Geldwäsche & Compliance (Makler)
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25-Prozent-Schwelle · Kontrollschwelle Aktualisierungspflicht der Kundendaten · Datenaktualisierung Allgemeine Sorgfaltspflichten · Kundensorgfaltspflichten Anlage 1 GwG · Risikomindernde Faktoren Anlage 2 GwG · Risikoerhöhende Faktoren Aufbewahrungsfrist · Fünfjahresfrist Aufbewahrungsfrist (GwG) · Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht Aufsichtsmaßnahmen · Behördliche Anordnungen Aufzeichnungspflicht · Dokumentationspflicht nach GwG Auskunftsersuchen der FIU · FIU-Anfrage Auslagerung von Sorgfaltspflichten · § 17 GwG Auslandszahlung der Maklerprovision · Provisionszahlung aus dem Ausland Ausweiskopie · Personaldokumentkopie Bargeldverbot im Immobilienkauf · § 16a GwG Barzahlungsgrenze · Schwellenwert 10.000 Euro Bekanntermaßen nahestehende Person · Close Associate Bekanntermaßen nahestehende Person einer PEP · Close Associate Bestandskundenprüfung · Nachträgliche Kundenprüfung Briefkastenfirma · Shell Company Bundesanzeiger Verlag · Transparenzregisterstelle Bundesverwaltungsamt · BVA Bußgeldvorschriften nach GwG · § 56 GwG Compliance-Funktion · Geldwäschebeauftragter Datenschutz bei GwG-Prüfung · DSGVO-Kollision Dokumentationspflicht · GwG-Dokumentationspflicht Durchführungsverbot · Transaktionsverbot nach Verdachtsmeldung Einzeltransaktion · Einzelgeschäft Embargo · Wirtschaftssanktion Embargoliste · Sanktionsliste EU-Geldwäscherichtlinie · AMLD EU-Geldwäscheverordnung · AMLR Europäische Geldwäschebehörde · AMLA Familienmitglied einer PEP · Familienangehöriger einer politisch exponierten Person FATF · Financial Action Task Force Fernidentifizierung · Remote-Identifizierung Feststellung der Eigentums- und Kontrollstruktur · Prüfung der Beteiligungsverhältnisse Fiktiver wirtschaftlich Berechtigter · Ersatzweise wirtschaftlich Berechtigter Financial Intelligence Unit · FIU FIU-Registrierung · goAML-Registrierung Fragebogen zur Herkunft der Mittel · Source-of-Funds-Fragebogen Geldwäsche · Money Laundering Geldwäsche und Compliance · Geldwäscheprävention Geldwäsche und Compliance (Makler) · Maklercompliance Geldwäschebeauftragter · GwB Geldwäschegesetz · GwG Geldwäschegesetz (GwG) · GwG Geldwäscheprävention · Anti-Geldwäsche-Maßnahmen Geldwäscheprüfung · Geldwäsche-Check Geldwäscheverdacht · Verdachtsfall Geschäftsbeziehung (GwG) · Geldwäscherechtliche Geschäftsbeziehung Geschäftsbeziehung (GwG-rechtlich) · GwG-Geschäftsbeziehung goAML-Portal · goAML Web GwG-Akte · Compliance-Akte GwG-Aufsicht · Geldwäscheaufsicht GwG-Checkliste · Compliance-Checkliste GwG-Pflichten (Makler) · Geldwäschepflichten Immobilienmakler GwGMeldV-Immobilien · Geldwäschegesetzmeldeverordnung-Immobilien Herkunftsnachweis der Mittel · Source of Funds Hinweisgebersystem · Whistleblowing-System Hochrisikostaaten · Hochrisikoländer Hoheitliches Risiko · Sovereign Risk Identifizierungspflicht · Identifikationspflicht Identitätsprüfung · Identifizierungspflicht Immobilienmakler als Verpflichteter · §2 Abs. 1 Nr. 14 GwG Immobilienregister EU · EU-Immobilienregister Kaufpreismanipulation · Über-/Unterfakturierung Kettengeschäft · Kettenverkauf Know-Your-Customer-Prinzip · KYC Kontinuierliche Überwachung der Geschäftsbeziehung · Monitoring Kundenrisiko · Kundenbezogenes Risiko Kundensorgfaltspflicht · Sorgfaltspflichten in Bezug auf Kunden Kundensorgfaltspflichten · Allgemeine Sorgfaltspflichten Legitimationsprüfung · Ausweisprüfung Länderrisiko · Geografisches Risiko Mantelgesellschaft · Shell Company Meldepflicht nach § 43 GwG · Verdachtsmeldung Meldepflicht zum Transparenzregister · Transparenzregistermeldung Nachweis der Vermögensherkunft · Source of Wealth Negativliste · Kundenablehnung Neubegründung der Geschäftsbeziehung · Wiederaufnahme der Geschäftsbeziehung Nominee-Struktur · Treuhandkonstruktion Online-Ausweisfunktion · eID-Verfahren Ordnungswidrigkeit nach GwG · GwG-Bußgeld PEP-Screening · PEP-Abgleich Politisch exponierte Person · PEP PostIdent-Verfahren Prüfungsturnus · Überprüfungsintervall Ringtausch · Zirkulärer Immobilientausch Risikoanalyse · § 5 GwG Risikoeinstufung · Risikoklassifizierung Risikofaktoren · Anlage 1/2 GwG Risikomanagement · § 4 GwG Risikomanagement (GwG) · Risikomanagementsystem Sanktionslistenprüfung · Embargoliste-Check Schulungspflicht · Fortbildungspflicht nach GwG Schwellenwert · Bargeldschwelle Schwellenwert (GwG) · GwG-Bagatellgrenze Selbstauskunft des Kunden · Kunden-Selbstauskunft Sicherungsmaßnahmen · § 6 GwG Stellvertretender Geldwäschebeauftragter · Vertreter des Geldwäschebeauftragten Strohmanngeschäft · Strohmannkonstruktion Terrorismusfinanzierung · Finanzierung des Terrorismus Tipping-off-Verbot · Informationsweitergabeverbot Transaktionsmonitoring · Transaktionsüberwachung Transaktionsrisiko · Geschäftsrisiko Transparenzregister Transparenzregisternummer Ungewöhnliche Transaktion · Auffällige Transaktion Unstimmigkeitsmeldung · Unstimmigkeitsmeldung nach § 23a GwG Unterrichtungspflicht der Mitarbeiter · Schulungspflicht Verbot alternativer Zahlungsmittel · Krypto- Verdachtsmeldung · Verdachtsmeldung nach § 43 GwG Vereinfachte Sorgfaltspflichten · Simplified Due Diligence Verstärkte Sorgfaltspflichten · Enhanced Due Diligence Vertragspartneridentifizierung · Identifizierung des Vertragspartners Vertretungsmachtnachweis · Vollmachtsnachweis Vertriebskanalrisiko · Risiko des Vertriebswegs Videoidentifizierung · Videoident-Verfahren Wesentliche Änderung der Geschäftsbeziehung · Wesentliche Änderung des Sachverhalts Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen · FIU Zentralstelle für Sanktionsdurchsetzung · ZfS Zusammenarbeit mit Strafverfolgungsbehörden · Kooperationspflicht Zustimmungsfiktion · Fiktive Freigabe nach Fristablauf Zuständige Aufsichtsbehörde · Gewerbeaufsichtsamt Zuverlässigkeitsprüfung der Mitarbeiter · Mitarbeiterüberprüfung Zweck und Art der Geschäftsbeziehung · Hintergrund der Geschäftsbeziehung Öffentliche Bekanntmachung · Naming and Shaming